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成都发展基金专项办公室关于印发《成都发展基金管理暂行办法》的通知

2017-11-02 10:57:09    来源: 本站    【】   点击率:

各相关单位:

   现将《成都发展基金管理暂行办法》印发给你们,请遵照执行。

 

成都发展基金专项办公室

2017年10月25日


成都发展基金管理暂行办法

 

第一章 总则

第一条 为贯彻落实《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实现创新驱动发展战略的若干意见》(中发〔2015〕8号)和《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》(国发〔2016〕53号)以及四川省第十一次党代会和成都市第十三次党代会有关精神,按照《政府投资基金暂行管理办法》(财预〔2015〕210号)、《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》(财预〔2017〕50号)、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》(发改财金规〔2016〕2800号)和《四川省省级产业发展投资引导基金管理办法》(川府发〔2015〕49号)和《成都市人民政府投资基金暂行管理办法》(成府发〔2016〕19号)等相关规定,进一步发挥财政资金的引导和带动作用,加强和规范成都发展基金的管理和运作,制定本办法。

第二条 本办法所称成都发展基金是指由成都市人民政府牵头发起并按市场化方式运作的政府投资引导基金。按照“政府引导、市场化运作”的原则组织实施,其设立宗旨是进一步转变财政投入方式,提高财政资金使用效率,规范政府性基金发展模式;发挥政府引导基金在支持城市建设、产业发展、创新创业等领域的积极作用,促进成都实体经济提质增效。

第三条 本办法适用于成都发展基金通过参股或合伙方式,与社会资本合作发起设立或增资各类投资基金进行投资运作。由成都发展基金通过参股或合伙方式投资的基金或项目统称为成都发展基金的子基金(以下简称“子基金”)

第四条 成都发展基金由成都市财政及国有企业出资引导,与社会资本通过市场化方式合作募资构成。

第五条 成都发展基金主要支持以下领域:

(一)城市建设领域。包括道路、桥梁、隧道、机场、管网、轨道交通、储备土地整理、生态环境等城市基础设施领域,以及公共服务设施、保障性住房建设、旧城改造、城市片区综合开发、产业园区等新型城镇化体系建设领域。

(二)产业发展领域。包括先进制造业、战略性新兴产业、现代服务业、现代农业以及传统行业的提档升级等产业领域。

(三)创新创业领域。包括中小微企业扶持、科技成果转化、双创载体建设、双创服务、国际创新创业合作及新型产业技术研究院建设等创新创业领域。

 

第二章 组织机构及职责

第六条 根据《成都市人民政府关于成立成都市政府投资基金管理委员会的通知》(成府函﹝2016﹞91号)规定,成都市政府投资基金管理委员会为成都发展基金的领导决策机构,主要负责审定成都发展基金制度建设、发展战略、子基金设立及其他重大事项等。成都市政府投资基金管理委员会下设办公室,设在成都市财政局,负责管委会日常工作。

第七条 管委会办公室下设成都发展基金专项办公室,设在成都市金融工作局。主要负责开展相关协调工作、指导监督成都发展基金日常运作、开展基金绩效评价等工作。

第八条 成都发展基金专项办公室牵头组织设立专家咨询委员会,为基金提供决策咨询、课题研究、人才培养等服务。

第九条 成都发展基金管理机构是成都发展基金的市场化管理机构,承担基金募资、投资、管理、退出等市场化运作职责。

第十条 市财政及国有企业出资部分,委托指定的市属国有企业作为受托管理机构,代行出资人职责。市发改委具体牵头,市财政局、市国资委、市金融工作局配合,建立城市建设、重点产业投资项目备选库,并定期推荐给成都发展基金管理机构。

第十一条 成都发展基金专项办公室根据年度投资计划,牵头制定年度出资安排和募资计划并报市政府投资基金管理委员会办公室备案。

第十二条 成都发展基金出资人按子基金或项目的资金需求分期完成出资。成都发展基金投资于城市建设和产业发展领域的比例不低于总规模的80%,投资于创新创业领域的比例不高于总规模的20%。

第十三条 成都发展基金管理机构可提取管理费用。成都发展基金管理费按基金实际投资额度计算。管理费用标准及计提办法由基金管委会审定。

第十四条 成都发展基金和子基金应当委托具有相应资质的商业银行进行资金托管。托管银行按照托管协议,负责资产保管、资金划拨和结算等工作,对托管资金进行动态监管﹐定期向成都发展基金管理机构提交成都发展基金及子基金收支情况报告。

第十五条 鼓励与成都市建立合作关系的金融机构参与子基金资金募集、资金托管、项目推荐等工作。

 

第三章 子基金的设立

第十六条 由金融机构、社会资本以及企业等作为子基金申请人,提出子基金设立方案,按照有关程序评审确定,并根据合同或协议完成子基金组建。多家机构拟共同发起子基金的,应确定一家机构作为申请人。

第十七条 子基金申请人应具备以下条件:

(一)在中国境内依法注册成立的法人机构;

(二)申请人信用记录良好,未有重大违法违规记录;

(三)申请人为非股权投资机构的,其实收资本或净资产应不低于2亿元;申请者为股权投资机构或投资管理机构的,其实收资本或净资产应不低于500万元。

第十八条 子基金可采取公司制或有限合伙制等形式。成都发展基金对子基金的参股比例由公司章程或合伙协议约定。成都发展基金对城市建设、产业发展类单个子基金的出资额不得超过成都发展基金当期规模的20%;对创新创业类单个子基金的出资额不得超过成都发展基金当期规模的5%。子基金的资金应依法募集,境外出资应符合国家相关规定。

第十九条 子基金管理机构应具备以下条件:

(一)原则上应在成都市登记注册并具备国家相应法律法规要求的资质条件,实收资本或净资产不低于500万元,管理团队稳定,主要从事城市建设、产业发展、创新创业等领域投资业务;

(二)具有完善的投资管理和风险控制流程,规范的项目遴选和投资决策机制,健全的内部财务管理制度。其中,创新创业类子基金管理机构需具备为所投资企业提供创业辅导、管理咨询等服务的能力;

(三)创新创业类子基金管理机构至少有3名具备3年以上相关投资业务经验的专职高级管理人员,具有良好的投资业绩;

(四)创新创业类子基金管理机构应参股子基金或认缴子基金份额。其中,创新创业类子基金管理机构出资额不得低于子基金规模的1%;

(五)专职高级管理人员具有良好的职业操守和信誉,无重大过失,无受行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

第二十条 申请人提交的申请材料应包括:

(一)子基金设立方案(包括但不限于:设立背景和目标、募集对象和条件、资金规模、组织形式、经营期限、投资方向及形式、投资决策机制、管理费用、收益分配、退出机制等);

(二)子基金的其他出资人的出资承诺,以及子基金未达到本办法第二十四条规定的政策性目标和出现本办法第二十八条、第三十一条规定的违法违约情况时其他出资人的回购承诺;

(三)子基金管理机构的有关材料(主要管理团队成员介绍、主要成功案例、项目储备等);

(四)会计师事务所出具的申请人最近一个会计年度及最近一期审计报告;

(五)子基金管理机构专职高级管理人员征信记录;

(六)其他应当提交的材料。

第二十一条 成都发展基金专项办公室向社会公开发布子基金申报通知,申请人按照要求将相关资料报送成都发展基金管理机构。成都发展基金管理机构组织初审,对符合条件的申请人开展尽职调查和评审,并向成都发展基金专项办公室上报评审报告。

第二十二条 市政府投资基金管理委员会对子基金评审建议进行最终审定。审定结果由成都发展基金专项办公室面向社会公开发布(公示期5天)。公示无异议的,批准出资设立子基金,并向社会公告。

 

第四章 子基金的管理

第二十三条 子基金应在成都市登记注册,存续期原则上不超过10年,可视实际情况适当延长。

第二十四条 城市建设类及产业发展类子基金按照不低于实际募资额的80%投资于我市区域内的项目;创新创业类子基金,投资于我市区域内的资金比例原则上不低于成都发展基金出资额的1.5倍,或市外被投资企业迁入、投资成都市的资产规模不低于成都发展基金出资额的1.5倍。

子基金针对成都市拟上市和挂牌企业后备资源库和天府(四川)联合股权交易中心挂牌企业,以及投向早中期科技成果转化项目和初创期科技型中小微企业的投资按实际投资额的120%加计计算。

第二十五条 成都发展基金投资的子基金的管理费由成都发展基金管理机构与子基金管理机构按照市场化方式协商确定。

第二十六条 子基金的出资人应分期同步出资到位,按照投资协议履行出资义务,共享收益,共担风险;成都发展基金原则上不做劣后级出资人。

第二十七条 子基金依据公司章程或合伙协议等相关约定按照市场化方式管理运作。成都发展基金管理机构向子基金派出出资人代表,但不参与子基金日常管理,在子基金违法、违规和偏离本办法政策导向的情况下,可按照相关约定,行使一票否决权。

第二十八条 子基金在运作过程中不得从事以下业务:

(一)不得投资不符合国家、省、市政策、发展规划的项目(企业);

(二)不得实施任何形式的对外借款(可转股债权或夹层投资除外),不得直接通过二级市场买卖挂牌交易的股票(上市公司非公开发行及以并购重组为目的的除外),不得投资远期、期货、期权、掉期等金融衍生品;

(三)原则上不得从事商业性房地产投资,不得发放贷款、资金拆解、对外担保、赞助和捐赠(经批准的公益性捐赠除外);

(四)国家法律法规禁止从事的其他业务。

第二十九条 子基金存续期满或达到约定退出条件时,应及时开展评估、转让、清算等工作,收回原始投资及收益。子基金出资各方按照出资比例或相关协议约定获取投资收益。子基金清算出现亏损时,应按子基金公司章程或合伙协议约定的比例执行。

第三十条 子基金清算退出时,创新创业类子基金年收益率不低于子基金出资时中国人民银行公布的1年期贷款基准利率的,成都发展基金财政出资部分可将其超过1年期贷款基准利率收益中不高于30%的收益奖励子基金管理机构;财政出资投资收益可在基金收益中对其他出资人给予适当让利,让利比例由基金章程或者合伙协议约定。

第三十一条 出现下列情况之一时,可要求子基金主要出资人或其关联方通过股权回购成都发展基金出资份额等方式适时退出。

(一)子基金方案获得批准后,未按规定程序完成设立手续超过一年的;

(二)成都发展基金向子基金账户拨付资金后,子基金未开展投资超过一年的;

(三)子基金投资项目不符合本办法规定的政策目标的;

(四)子基金未按照章程或合伙协议约定投资的;

(五)子基金管理机构中关键高级管理人员等发生实质性变化。

子基金应对发生上述退出情形的资金回收途径进行约定,退出清算方式按章程或协议约定执行。

 

第五章 收入收缴

第三十二条 成都发展基金的收入包括基金退出时应收回的原始投资及应取得的收益、子基金清算时应取得的剩余财产清偿收入等。

上述原始投资及应取得的收益,按照成都发展基金的实际出资额以及成都发展基金股权或份额转让协议等确定;应取得的剩余财产清偿收入根据有关法律程序确定。

第三十三条 成都发展基金管理机构与子基金其他出资人等商议退出、清算及分配等事宜,并对相关资料进行审核,提出收入收缴实施方案,经成都发展基金专项办公室报请市政府投资基金管理委员会审定后,按程序办理相关手续并在规定期限内上缴指定账户。

第三十四条 成都发展基金出资部分及收益退出后,上缴财政及返还投资者,不作循环投资。财政出资部分取得的本金和收益,按照有关规定扣除实施奖励后上缴国库。

 

第六章 监督管理

第三十五条 成都发展基金应当接受财政部门的监督、审计部门的审计。成都发展基金管理机构应按季度向成都发展基金专项办公室报送基金运行、资产负债、投资损益等有关情况,以及其他可能影响投资者权益的重要事项。

第三十六条 成都发展基金及其子基金应在政府出资产业投资基金信用信息登记系统进行登记,并接受发改部门对其业务活动实施的事中事后监管。

第三十七条 成都发展基金管理机构应建立子基金管理信息系统,实施子基金设立及运作的过程管理,并采取投资告知、定期报告、专项审计等方式,加强对子基金的管理和监督。

第三十八条 成都发展基金管理机构应加强对子基金的监管,密切跟踪其经营状况,定期按比例对子基金进行抽查审计,聘请第三方专业机构对子基金开展评估评价等工作。

第三十九条 子基金管理机构每季度应向成都发展基金管理机构提交上季度子基金运营报告,并于每个会计年度结束后4个月内提交经合格审计机构审计的子基金年度审计报告、子基金年度运营报告及子基金年度银行托管报告。

第四十条 成都发展基金专项办公室对成都发展基金管理机构经营合规情况、募资投资情况、政策目标实现情况、廉洁情况及高级管理人员职业情况进行监督和评价,报市政府投资基金管理委员会审议。成都发展基金管理机构、子基金管理机构不能有效履行职责、发生重大过失或违规行为等造成恶劣影响的,成都发展基金专项办公室视情况对有关人员给予约谈、批评、警告。处理结果可向社会公告。

第四十一条 任何单位和个人不得隐瞒、滞留、截留、挤占、挪用成都发展基金及子基金的资金。一经发现和查实前述行为,除收回有关资金外,按照相关法律法规进行处理。

 

第七章 附则

第四十二条 本办法规定的相关事项应在子基金章程或合伙协议等文件中载明。

第四十三条 本办法由成都发展基金专项办公室负责解释。

第四十四条 本办法试用期为2年,自印发之日起实施。

 

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